2014级金融学研究生培养方案

 一、培养目标及基本要求

1.培养目标

本专业培养适应社会主义市场经济需要,德、智、体全面发展，能从事金融理论研究及银行、证券、保险等实际部门工作，具有创新及应用研究能力的复合型高层次金融管理与研究人才。

2.基本要求

（1）身心健康；

（2），坚持党的四项基本原则，坚持改革开放，具有良好的马列主义理论素养和职业道德；

（3）具有扎实的现代经济、金融理论基础，熟悉金融理论发展前沿，具备一定的职业能力；

（4）有较强的调查研究能力，定性与定量分析能力，计算机应用能力，独立从事科研能力；

（5）较好的掌握一门外语，能熟练地阅读专业文献，并有较好的听、说、读、写能力。

二、研究方向

1.金融理论与政策

2.资本市场与投融资

3.金融工程

4.商业银行经营管理

三、学习年限

学习年限为三年，均为脱产学习。对于提前完成规定学业，成绩特别优秀的研究生，按照相关规定可以申请提前毕业，但学习时间不少于两年半。

四、培养方式和方法

采取导师负责与导师指导小组共同培养的方式。研究生学习采用系统基础理论学习与科学研究相结合、导师指导与研究生自学相结合、理论与实践相结合的方法，注重科研能力与创新能力的培养，加强研究生的自学能力、动手能力、表达能力和写作能力的训练和培养。

研究生在导师的指导下制定出个人培养计划，对课程学习、学术活动与文献阅读、专业实践、开题报告、学位论文等要求和进度做出计划和安排。

五、课程设置及要求

１.课程分为学位课、必修课、选修课三大类。

２.公共选修课程中，按教育部要求，“自然辩证法概论”和“马克思主义与社会科学方法论”两门课程必须选修1门。其它选修课由学生与导师协商，并由导师最终负责确定。在导师指导下，研究生可在本学科所设选修课及其他学科开设的课程范围内选择。

３.同等学力及跨专业报考的研究生应在导师指导下，要求在第一学年完成西方经济学、统计学、国际经济学、金融学等4门本科核心课程的学习。补修课程考试成绩60分为合格。补修课程的成绩不合格，不能取得论文答辩资格。

研究生教学设置计划见附件一。

六、其它培养环节

除课程学习外，研究生需完成专业实践、学术活动与文献阅读等培养环节。

专业实践要求学生参加教学实践或社会实践（社会实践每生必需参加），实践须有明确的内容要求、合理的时间安排和相应的考核。硕士研究生在完成专业实践后应写出实践报告（3000字左右），填写实习鉴定表并交导师评阅，合格者计1学分。

为了掌握学科发展的研究前沿和拓宽视野，硕士研究生在学期间须积极参加学术讲座、学术研讨会。每位研究生在第五学期结束前参加校内、校外的学术活动不少于10次（其中中期考核前参加校内外学术活动不少于7次）；在导师组指导参与下，按学科自行组织专题报告会不少于1次；所有学术活动（至少一次校际学术交流）填入统一格式的学术报告册。

硕士研究生在校学习期间应根据本学科的研究方向及导师的具体规定，系统阅读相关中外专业文献不少于50篇，其中英文文献最少不能少于15篇，并分别在第一学年末和第二学年的中期考核前提交给导师5000字以上的读书报告（读书报告的格式参照广东财经大学学报用稿要求），导师对报告进行批阅、考核，未合格者不能参加开题报告。

完成以上学术活动及文献阅读，导师评价合格后计1学分。

七、考核

１.考核方式分为考试与考查两种。学位课、必修课须采用考试（笔试）方式。选修课程可以采用考试或考查（课程研究报告、读书笔记、论文等）方式，由任课教师决定。

２.在第四学期开题报告会前，由导师和所在学科点组成考核小组对研究生进行中期考核。具体工作按《广东财经大学研究生中期考核办法》执行。

八、毕业学分及要求

研究生通过全部学位课程、必修课程，课程学分修满35学分（含35学分）以上，完成规定的专业实践、学术活动与文献阅读环节，以第一作者的身份公开发表1篇(含1篇)5000字以上与本人研究方向一致的学术论文，提交毕业论文并通过毕业论文答辩的，方可毕业。

学位课程经考试合格并达到70分（含70分）以上，方可获得学分，其他课程按规定进行考试或考查，成绩60分即可获得学分。

九、学位论文

硕士学位论文要在导师的指导下，由研究生本人独立完成。学位论文工作包括开题报告、调研和收集资料、论文撰写及修改、论文评阅、预答辩和答辩等环节，具体要求按《广东财经大学硕士学位论文暂行规定》办理。

研究生通过全部学位课程且学位课程平均成绩不低于75分（含75分），课程学分（包括第四学期在读课程）35学分及以上方可递交开题报告。研究生一般应在第四学期提交开题报告。开题报告的主要内容包括：（1）选题的依据和目的；（2）选题的意义和价值；（3）国内外研究文献综述；（4）论文设计方案，实施进度计划及预期成果；（5）研究过程中可能遇到的问题及解决措施。开题报告通过后，研究生才能正式开始撰写论文。

学位论文的选题可由研究生选定后经导师审核认可，也可由导师指定。学位论文选题来源应有一定的科学意义或应用价值，应当在研究内容或者研究方法或者研究视角等方面具有一定程度的创新性，格式规范，字数不少于3万字。

论文完成的进度是：第四学期确定论文选题，查阅资料，写出并通过开题报告；第五学期写出论文初稿，并向研究生指导小组就论文的进展情况提出中期报告；第六学期论文定稿后进行预答辩和答辩。未经导师审阅通过的论文，不得提交预答辩，硕士学位论文通过预答辩后方可进行外审,外审合格者准备学位论文答辩工作。

研究生的学位论文应当按规定送校内外专家评阅，并由校内外专家组成答辩委员会进行答辩。研究生通过学位论文答辩的，并在论文答辩前以第一作者的身份公开发表与本人研究方向一致的学术论文1篇(含1篇)5000字以上，方能获得本学科的硕士学位。

具体要求按《广东财经大学硕士学位论文暂行规定》办理。

十、附件

附件一：研究生教学设置计划

注：课程编号由研究生处统一编注。（专业课程一般18学时为1学分，研究生课程教学周为18周。

*按教育部要求，“自然辩证法概论”和“马克思主义与社会科学方法论”两门课程必须选择1门修读。

附件二：必读书目

1.Beatriz Armendáriz, The Economics of Microfinance. Jonathan Morduch. MIT Press,2010.

2.Eugene F. Fama. Foundations of Finance. Basil Blackwell. 1977.

3.Eugene F. Fama and Merton H. Miller. The Theory of Finance. Dryden Press. 1971.

4.Amaro de Matos. Theoretical Foundations of Corporate Finance. Princeton University press,2001.

5.Bennett T. McCallum. Monetary Economics. Macmillan Publishing Company. 1989.

6.Avinash K.Dixit and Robert S.Pindyck. Investment under Uncertainty. Princeton University Press, 1994.

7.Eugene Silberberg and Wing Suen:《经济学的结构——数学分析的方法》（影印版），上海财经大学出版社，2005年。

8.凯恩斯：《就业、利息和货币通论》，商务印书馆，1999年版。

9.亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》，商务印书馆，1997年版。

10.雷蒙德·W·德史密斯：《金融结构与发展》（中译本）,中国社会科学出版社，1993年。

11.[美]本杰明·M·弗里德曼、[英]弗兰克·11·哈恩 主编：《货币经济学手册》，经济科学出版社，2000年。

12.刘潔敖：《国外货币金融学说》，中国展望出版社，1989年。

13.（美）托马斯·迈耶等：《货币、银行与经济》（中译本，第六版），上海人民出版社，2007年。

14.（美）劳埃德B·托马斯：《货币、银行与金融市场》（中译本），机械工业出版社，1999年。

15.（美）迈克尔·梅尔文：《国际货币与金融》（中译本），上海三联书店、上海人民出版社，1991年。

16.（美）米什金：《货币金融学》（中译本），中国人民大学出版社，2005年。

17.（美）彼得·S·罗斯：《商业银行管理》（中译本），经济科学出版社，2003年。

18.王江：《金融经济学》，中国人民大学出版社，2006年。

19.Stephen F.Leroy and Jan Werner. Principles of Financial Economics. 上海财经大学出版社（影印版），2005年。

20.（挪威）卡尔·H·博尔奇：《保险经济学》（中译本），商务印书馆，2000年。

21.Keith Cuthbertson and Dirk Nitzsche:《金融工程》，中国人民大学出版社 2004年。

22.J.Hull：《期权、期货及其他衍生证券》，张陶伟译，华夏出版社，1999年。

23.David G. Luenberger. Investment Science. 中国人民大学出版社（中译本），2004年。

24.（美）滋维·博迪，亚历克斯·凯恩，艾伦·J·马库斯：《投资学》（中译本），机械工业出版社，2007年。

25.弗兰克·J·法博齐：《投资管理学》，经济科学出版社1999年版。

26.（美）特瑞斯·普雷切特等：《风险管理与保险》（中译本），中国社会科学出版社，1998年。

27.李心丹：《行为金融学：理论及中国的证据》，上海三联书店，2004年。

28.重要期刊：《中国社会科学》、《经济研究》、《金融研究》、《世界经济》、《经济学（季刊）》、《国际金融研究》、《金融学季刊》、《The Journal of Finance》、《The American Economic Review》、《The Econometrics Journal》等。

29.IMF、世界银行、国研网、中国经济学教育科研网、人大经济论坛等网站。